内蒙古自治區高等學校科學技術研究項目管理辦法（2021年修訂）

第一章 總 則

第一條 為加強内蒙古自治區高等學校科學技術研究項目（以下簡稱科學技術研究項目）的管理，保證項目的順利實施和經費的有效使用，提高項目研究質量，發揮我區高等學校科學研究的優勢，促進自治區科技事業的繁榮和發展，根據國家及自治區有關規定及高等學校的實際情況，制定本辦法。

第二條 科學技術研究項目主要是資助高等學校在理、工、農、醫及與之相關交叉學科領域開展的科學和技術研究。申報項目應符合國家及自治區科技發展的總體部署和規劃，符合高等學校學科發展需求，并考慮高層次人才培養的需要。

第三條 内蒙古自治區教育廳科技與信息化處負責内蒙古自治區高等學校科學技術研究項目的規劃、組織、指導、協調工作；各高等學校負責科學技術研究項目的日常管理工作；項目負責人組織項目的具體實施。

第二章 項目類别與項目申報

第四條 科學技術研究項目主要研究範圍包括：符合科技發展和人才培養需要，跟蹤學科前沿，具有較高學術水平的基礎研究；符合國家、自治區重大發展戰略需求的戰略研究；符合自治區經濟社會發展的需求，市場前景廣闊，具有較大經濟效益和社會效益的應用研究；符合産業發展需求，開發應用目的明确，具有生産或合作生産配套計劃，技術先進的産業化前期關鍵技術研究。科學技術研究項目要學術思想新穎，立論依據充分，研究目标明确，研究内容具體，研究方法和技術路線先進、可行、有創新。

第五條 科學技術研究項目遵循集中申報、專家評審、擇優立項的基本原則。

第六條 科學技術研究項目是自治區教育廳面向全區普通高等學校設立的各類自然科學技術研究項目的總稱。分為重大項目、重點項目、一般項目、自籌經費項目、專項項目及委托項目等。項目的研究周期一般為2—3年。

（一）重大項目是指為實現國家、自治區重大科技發展目标，通過核心技術突破和資源整合，在一定時限内完成的重大戰略任務、關鍵共性技術和重大研發工程。項目負責人一般為正高級專業技術職務并具有博士學位的科技領軍人才。

（二）重點項目是指在國家、自治區科技發展規劃和重點研究領域，具有前瞻性、全局性的基礎科學研究項目，或有望取得較大經濟、社會效益的重大創新性應用研究和工程技術研究項目。項目負責人一般為副高級及以上專業技術職務或具有博士學位的教學科研人員。

（三）一般項目是指符合自治區高等學校科學技術研究項目的指導思想，根據自身學科優勢開展的研究項目。

（四）自籌經費項目是指根據國家和自治區高等學校科學技術研究中長期規劃和個人前期研究積累自行設計，經費由學校或申請人從校外、有關部門和企事業單位自籌經費開展的科學研究項目。

（五）專項項目是指根據自治區經濟社會發展形勢，緊密圍繞自主創新能力發展目标，貫徹落實創新驅動發展理念，結合自治區科技經濟發展特點和特色學科領域研究任務，科學配置、合理布局，開展的特色研究項目。

（六）委托項目是指根據自治區高等學校科學技術研究中長期發展規劃和部門科技工作安排，對特定科技計劃和研發任務給予特别委托完成的項目。

第七條 科學技術研究項目每年申報評審一次，自治區教育廳集中受理項目申請和審核。由各高等學校統一組織推薦申報，不受理個人申報。

第八條 項目申請人應具備的條件：

（一）具有優良的師德師風，良好的思想政治素質和較高的學術水平，能夠獨立開展及組織科研工作，科研誠信情況良好，身體健康，具有獨立開展科研工作和較強的組織、協調能力，能作為項目實際主持者并擔負實質性研究工作。

（二）每個申請人隻能申報一個項目，并組成結構合理、能勝任課題研究工作的課題組。

（三）項目已具有較好的前期研究基礎，并具備良好的研究條件。

（四）凡承擔高等學校科學技術研究項目和其它省部級及以上科研項目未結項者不得申報該項目；凡同一課題内容不得通過其它途徑重複申報。

第九條 項目申請人須填寫《内蒙古自治區高等學校科學技術研究項目申請書》（簡稱《申請書》），所在單位按規定對《申請書》内容的真實性、方案的可行性、經費預算的合理性、基本科研條件能否保證等進行審查，并簽署意見後報自治區教育廳。

第十條 科學技術研究項目實行同行專家評審制，分若幹領域組織專家進行評審，根據專家評審結果及年度科研經費預算情況，擇優立項。

第十一條 項目評審的基本标準是：

（一）課題具有重要的學術價值、理論意義和現實意義。鼓勵面向國家、自治區經濟社會發展、具有重要理論和現實意義的課題；鼓勵理論聯系實際、研究新情況、總結新經驗、回答新問題的理論探索課題。

（二）課題具有學術前沿性，預期能産生具有創新性和社會影響的研究成果。鼓勵深入的基礎理論研究和有針對性的應用課題研究，鼓勵新興邊緣學科研究和跨學科的交叉綜合課題研究。

（三）課題研究方向正确，内容充實，論證充分，拟突破的重點難點明确，研究思路清晰，研究方法科學、可行。

（四）課題申請人及課題組成員對申報課題有一定的研究基礎；有相關研究成果和資料準備；有完成研究工作所必備的時間和條件。

（五）經費預算安排合理，符合有關财務規定。

第十二條 自治區教育廳對評審出的拟立項項目下達《立項通知書》，立項時間從通知書下發之日算起。

第三章 項目中期管理

第十三條  科學技術研究項目實行項目合同管理和項目責任人負責制。申請人填寫《内蒙古自治區高等學校科學技術研究項目計劃任務書》（簡稱《計劃任務書》），報所在高等學校和自治區教育廳審核。《計劃任務書》是進行項目管理的依據，有關各方應嚴格履行合同規定，自治區教育廳及各高等學校科研管理部門對《計劃任務書》分别進行備案。

第十四條 項目申請人即項目負責人，一個項目隻能确立一個項目負責人。項目負責人依照《計劃任務書》規定，在批準的計劃任務範圍内享有充分的自主權。項目負責人要按照有關規定做好項目的自我管理，認真組織課題組成員按計劃進度和質量要求完成研究任務。

第十五條 項目批準後不得擅自變更與項目計劃任務書有關的内容。确需變更時，要履行規定程序，項目依托高校在審查變更申請時應嚴格把關。

第十六條 凡有下列情形之一者，項目負責人須提交申請，經所在單位同意，報自治區教育廳審核:

（一）變更項目負責人、項目名稱、最終成果形式；

（二）研究内容有重大調整；

（三）因特殊情況申請延期；

（四）預算經費有重大調整；

（五）撤銷項目；

（六）其他重要事項的變更。

除延期和撤項申請外，其他變更申請須在項目實施中期，履行規定程序。

第十七條 科學研究項目應嚴格遵守下列各項保密規定：

（一）涉及保密内容的項目，要嚴格按照國家有關法律法規執行；

（二）項目研究活動中所使用的未公布數據、内部文件資料僅限于課題内部使用，不得公開；

（三）項目研究活動中有關涉密和敏感問題的專項調查、學術會議和其它學術活動必須經依托高等學校審核，自治區教育廳備案；

（四）涉及保密内容的研究成果要注意保管，使用去向要登記備案；報送有關部門要通過機要渠道。涉密信息不得上網，不得通過互聯網傳送。

第十八條 凡有下列情形之一者，由自治區教育廳撤銷項目。被撤銷項目的負責人3年内不得申請自治區高等學校科學技術研究項目：

（一）項目負責人（包括課題組主要成員）長期出國或因工作變動、健康等原因不能主動承擔研究工作任務的；

（二）項目負責人或主要技術骨幹發生重大變故的；

（三）擅自變更項目負責人或研究内容的；

（四）受研究條件限制，不能達到預期的研究目标的；

（五）剽竊他人成果的；

（六）對研究成果的保密工作不到位，造成嚴重洩密的；

（七）第一次驗收未能通過，經修改後重新驗收，仍未能通過的；

（八）逾期不提交延期申請，或延期到期仍不能完成的；

（九）項目經費的使用違反财務制度的。

第十九條 撤銷項目由該項目依托高等學校對已做的工作、經費使用、已購置的設備儀器等情況進行核查，并提出處理意見，報自治區教育廳備案執行。

第四章 經費管理

第二十條 項目資助經費的撥付實行一次核定，按年度撥付的辦法。

第二十一條 項目經費由項目負責人所在高等學校監管，項目負責人按規定掌握使用，接受依托高校和自治區教育廳的監督。

第二十二條 項目經費專款專用，不得用于與項目研究無關的開支，項目負責人按《計劃任務書》所列的各項經費支出範圍，在依托高等學校和财務部門的具體指導下支配和使用項目經費。依托高等學校和個人不得以任何理由和方式截留、擠占、挪用項目經費。

第二十三條 項目經費開支分為直接經費和間接經費。

直接經費是指在項目研究過程中發生的與之直接相關的費用，具體包括：

（一）設備費：是指在項目研究過程中購置或試制專用儀器設備，對現有儀器設備進行升級改造，以及租賃外單位儀器設備而發生的費用。

（二）材料費：是指在項目研究過程中消耗的各種原材料、輔助材料、低值易耗品等的采購及運輸、裝卸、整理等費用。

（三）測試化驗加工費：是指在項目研究過程中支付給外單位（包括依托單位内部獨立經濟核算單位）的檢驗、測試、化驗及加工等費用。

（四）燃料動力費：是指在項目研究過程中相關大型儀器設備、專用科學裝置等運行發生的可以單獨計量的水、電、氣、燃料消耗費用等。

（五）會議費/差旅費/國際合作與交流費：

1.會議費：是指在項目研究過程中為了組織開展學術研讨、咨詢以及協調項目研究工作等活動而發生的會議費用。

2.差旅費：是指在項目研究過程中開展科學實驗（試驗）、科學考察、業務調研、學術交流等所發生的外埠差旅費、市内交通費用等。差旅費的開支标準應當按照國家有關規定執行。

3.國際合作與交流費：是指在項目研究過程中項目研究人員出國及赴港澳台、外國專家來華及港澳台專家來内地工作的費用。

（六）出版/文獻/信息傳播/知識産權事務費：是指在項目研究過程中，需要支付的出版費、資料費、專用軟件購買費、文獻檢索費、專業通信費、專利申請及其他知識産權事務等費用。

（七）勞務費：是指在項目研究過程中支付給參與項目研究的研究生、博士後、訪問學者以及項目聘用的研究人員、科研輔助人員等的勞務費用。

（八）專家咨詢費：是指在項目研究過程中支付給臨時聘請的咨詢專家的費用。

（九）其他支出：項目研究過程中發生的除上述費用之外的其他支出，應當在申請預算時單獨列示，單獨核定。

間接經費是指學校在組織實施項目過程中發生的無法在直接費用中列支的相關費用。主要用于補償學校為了項目研究提供的現有儀器設備及房屋、水、電、氣、暖消耗，有關管理費用以及績效支出等。

間接經費比例按照不超過項目直接費用扣除設備購置費後的一定比例，采取分段超額累退比例法計算核定，具體比例為：500萬元及以下部分為20%；超過500萬元至1000萬元的部分為15%；超過1000萬元的部分為13%。

第二十四條 自籌經費項目的經費籌集、使用和管理應遵守國家和自治區以及本辦法的有關規定。

第五章 項目結題與驗收

    第二十五條 為了評估研究成果的質量和水平，項目在結項前由自治區教育廳和有關高等學校進行驗收。重大、專項、委托項目的驗收一般由自治區教育廳統一組織，其餘項目驗收由自治區教育廳委托高等學校科技管理部門組織。

第二十六條 項目驗收分為會議驗收和通訊驗收。驗收前，由項目負責人準備好項目結題材料，填寫《内蒙古自治區高等學校科學技術研究項目結題報告》（以下簡稱《項目結題報告》）一式二份，并提供研究成果原件和該項目原《計劃任務書》、研究成果、經費調整申請、延期申請、其他變更申請等複印件供驗收時使用。有重要學術價值、應用價值、理論創新成果以及驗收專家組推薦宣傳的成果，須同時報送成果簡介。

第二十七條 驗收專家組由具有正高級專業技術職務的同行專家或實際工作部門人員組成，一般為3-5人。專家組成員中，本校專家不得超過1/3。驗收專家應認真、負責、獨立地進行評審，做出實事求是、客觀公正的評價，并對自己的驗收意見和結論承擔學術和道義責任。

第二十八條 會議驗收分為預備和驗收兩個階段。預備階段由組織驗收的單位主持，主要内容是介紹會議内容、宣布有關事項、産生專家組組長；驗收階段由專家組組長主持會議。會議驗收按下列程序進行：

（一）聽取項目負責人的研究工作總結報告及成果簡介，報告内容包括：課題的預期成果與現有成果；課題的研究方向和主要思想觀點及内容；課題的實際意義、學術意義、研究特色及社會影響；該課題研究的重點及研究中突破的難點；

（二）質疑、答辯；

（三）專家讨論并形成綜合驗收（包括能否結項）等意見；

（四）專家組反饋驗收意見内容包括：項目是否達到了《計劃任務書》要求；存在的問題和需要補充完善之處；成果的推廣、宣傳意見；其他建議及意見；

（五）專家讨論時，項目負責人及其成員應回避。

第二十九條 通訊驗收的項目，由高等學校科研管理部門向專家提供相關材料，專家驗收後給出驗收意見并簽名。結項時，須将專家驗收意見原件和《項目結題報告》裝訂在一起上報。嚴禁由項目負責人或課題組成員自行指定和聯系通訊驗收專家。

第三十條 成果驗收的一般标準和内容：

（一）堅持以馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發展觀、習近平新時代中國特色社會主義思想為指導；

（二）是否達到了項目《計劃任務書》中有關成果的設計要求，研究的範圍和成果内容是否與《計劃任務書》一緻，研究成果是否包含了該課題預定的全部内容；

（三）研究成果中提出的理論、觀點、方法和建議方案是否具有創造性和科學性；

（四）項目研究所依據和使用的資料、數據是否準确完整；

（五）項目研究所運用的方法及手段是否具有可靠性和先進性；

（六）項目成果有哪些理論意義和應用價值，達到何種水平，能夠取得怎樣的綜合效益；

（七）項目研究尚存在哪些不足，該領域尚有什麼問題值得深入研究，今後需努力的方向；

（八）項目成果有無抄襲或剽竊他人成果等；

（九）對成果的推廣和宣傳意見。

第三十一條 自治區教育廳集中受理結項時間一般為每年年底。結項由各學校科技管理部門将結題材料集中結題驗收後報自治區教育廳審核備案。

第三十二條 高等學校應積極做好成果的推廣應用工作。為鼓勵多出原創性、高質量的研究成果，對出版有困難的優秀研究成果，項目負責人所在學校應給予大力支持。項目負責人應積極主動地通過學術報告會等各種形式推廣交流研究成果，并加速推廣應用性成果。

第三十三條 強化成果轉化意識，拓展成果轉化渠道，充分發揮科學技術研究項目成果的社會效益。

（一）鼓勵項目成果向課程、教材、教學轉化，為培養優秀人才服務；向決策咨詢轉化，為政府和企業科學決策服務；向社會轉化，為提高全民族人文素質服務；向文化産品轉化，為社會主義先進文化建設服務。

（二）項目負責人應注意收集本課題的引用、轉載、采用、獲獎或進入教材、産生效益的情況。對那些通過一個項目形成一個創新領域、一支創新團隊、産生重大影響的項目，要認真總結和推廣其成功經驗。

（三）各高等學校應采取積極措施，支持和資助項目優秀成果的出版，積極做好項目成果的宣傳、推廣和應用工作。有重要應用價值的研究報告、咨詢報告、調研報告，及時提交有關部門。

第三十四條 科學技術研究項目的成果形式為研究(咨詢)報告、論文、軟件、專著、專利、産品（品種）、關鍵性技術等。

第三十五條 被驗收項目存在下列情況之一者，不予通過驗收：

（一）未完成《計劃任務書》規定任務；

（二）預期成果未能實現，成果已無科學或實用價值；

（三）提供的驗收文件、資料、數據不真實、不完整；

（四）擅自修改《計劃任務書》規定的研究目标、内容、技術路線等。

第三十六條 科學技術研究項目所取得的成果（包括論文、論著、成果報告等），須注明内蒙古自治區高等學校科學技術研究項目資助和項目編号。

内蒙古自治區高等學校科學技術研究項目英文全稱為Research Program of science and technology at Universities of Inner Mongolia Autonomous Region。

第六章 附則

第三十七條 本辦法自發布之日起施行。原2013年印發的《内蒙古自治區高等學校科學技術研究項目管理辦法（修訂）》同時廢止。

第三十八條 本辦法由自治區教育廳負責解釋。